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○×方式50問、５肢選択方式20問、２時間。300満点中のうち、70％（210点）以上で合格。
出題範囲は「外務員必携（第１巻～第３巻）」を中心とした基礎的知識、コンプライアンスに関する基本的かつ重要な事項。

出題科目は以下のとおり
［法令・諸規則］①金融商品取引法及び関係法令、②投資信託及び投資法人に関する法律並びに関係法令、③協会定款・諸規則、④取引所定款・諸規則
［商品業務］①株式業務、②債権業務、③投資信託及び投資法人に関する業務、④付随業務
［関連科目］①証券市場の基礎知識、②株式会社法概論、③経済・金融・財政の常識、④財務諸表と企業分析、⑤証券税制、⑥セールス業務